AFSA продолжает работу по внесению изменений в законодательство для достижения большего соответствия международным стандартам и эффективности, сообщает dknews.kz.
С 1 января 2023 года в МФЦА вступили в силу изменения в:
- ряд законодательных актов по вопросам ПОД/ФТ;
- правила по cборам и платежам.
Все соответствующие участники МФЦА должны ознакомиться с этими поправками. Все предложения были доступны для общественности во время соответствующих периодов общественных консультаций.
Поправки в Правила ПОД/ФТ
В декабре 2021 года AFSA внес поправки в Правила МФЦА по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и санкциям (Правила МФЦА по ПОД/ФТ) для усиления соответствия системы МФЦА в области ПОД/ФТ рекомендациям Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
Для продолжения этой работы в декабре 2022 года AFSA внес поправки в следующие акты МФЦА:
1. Рамочные положения о финансовых услугах (FSFR);
2. Положения о компаниях;
3. Положения о фондах;
4. Положение об ограниченных партнерствах;
5. Правила о простых партнерствах;
6. Правила о партнерствах с ограниченной ответственностью; и
7. Глоссарий МФЦА.
Внесенные изменения более четко определяют надзорные полномочия AFSA в сфере ПОД/ФТ. Прямо предусмотрено, что AFSA осуществляет контроль и надзор за соблюдением Участниками МФЦА Правил МФЦА по ПОД/ФТ путем проведения проверок, принятия соответствующих мер воздействия и наложения санкций.
Внесены изменения в акты о юридических лицах. Среди прочих изменений, внесено требование о наличии и ведении реестра учредителей, партнеров и бенефициарных владельцев в зарегистрированном офисе участника в МФЦА. Сокращен срок, в течение которого участник должен уведомлять о любых изменениях, касающихся его бенефициарного владельца (с 30 до 14 дней).
Также вводится пороговое значение для определения бенефициарного собственника. Требуемый AFSA подход к определению бенефициарных собственников по-прежнему основан на рискориентированном подходе, при этом принят рекомендуемый ФАТФ порог в 25%.
Поправки вступили в силу 1 января 2023 г.
Поправки в Правила по cборам и платежам
Стратегия AFSA 2022 предусматривала разработку поправок в Правила по cборам и платежам. Внедрение этих поправок представляет собой 2-й этап этого направления работы и включает следующие изменения:
1. Пересмотренная сумма сбора за надзор за осуществлением Рыночных видов деятельности по Управлению Биржей и Управлению Клиринговой Палатой;
2. Сбор за надзор за Признанными участниками, не являющимися членами МФЦА, и Признанными рыночными институтами, не являющимися членами МФЦА;
3. Увеличенный сбор за услуги регистрации и пост-регистрации Фонда и Некоммерческой зарегистрированной организации;
4. Сборы за подачу и несвоевременную подачу отчетности Офису Регистратора;
5. Определенные суммы сборов за подачу заявки АФСА об отмене или изменении в применении требований и других послаблений (доступны здесь)
6. Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки на осуществление Вспомогательных Услуг.
В результате внедрения поправок в Правила по сборам и платежам, ожидается следующее:
1. Установление пропорционального сбора за надзор за осуществлением Рыночных видов деятельности по Управлению Биржей и Управлению Клиринговой Палатой в зависимости от показателей рыночной деятельности;
2. Стимулирование рыночной деятельности Признанных участников, не являющихся членами МФЦА, взимание сбора за надзор за Признанными рыночными институтами, не являющимися членами МФЦА;
3. Обеспечение регистрации активных Фондов и Некоммерческих зарегистрированных организаций, сокращение усилий по надзору, управление репутационным риском;
4. Стимулирование соблюдения Участниками МФЦА требований Актов МФЦА;
5. Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки АФСА об отмене или изменений в применении требований и других послаблений;
6. Внесение ясности в отношении сборов за подачу заявки на осуществление Вспомогательных Услуг.
Поправки вступили в силу 1 января 2023 года.
Источник dknews.kz